НБУ оштрафовал ряд украинских банков

Опубликованно 14.06.2018 03:39

Бизнес-новости: НБУ оштрафовал Банк "Сич" на 1,284 млн. грн., Банк "Конкорд" на 1,550 млн грн, Банка "украинский капитал" на 1,207 млн. грн. за нарушение требований финансового мониторинга.

Национальный банк Украины (НБУ) подал заявку в банк "Сич" (Киев) меру воздействия в виде штрафа в размере 1,284 млн. грн., Банк "Конкорд" (Днепр) в размере 1,550 млн грн, Банка "украинский капитал" (Киев) - на сумму 1,207 млн грн на признаки рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

Как сообщается в пятницу на сайте ЦБ, кроме того, НБУ принял решение о несоответствии главы правления банка "украинский капитал" требований законодательства.

Национальный банк также обратился в банк "Сич" меры воздействия в виде письменного предупреждения за нарушение требований по идентификации, верификации и изучения клиентов банка являются публичными фигурами, их близких или связанных с ним лиц; неадекватное управление рисками и осуществление переоценки рисков клиентов; неспособность выявлять финансовые операции, подлежащие обязательному финансовому мониторингу; невыполнение должностных обязанностей осуществлять с учетом рекомендаций НБУ в порядке, определенном для клиентов высокого риска первичного финансового мониторинга финансовых операций, участником или выгодоприобретателем которого является субъект государственной публичной фигурой.

Кроме того, НБУ обратился в банк "Конкорд" меры воздействия в виде письменного предупреждения за ненадлежащее разработка, внедрение и обновление внутренних документов по финансовому мониторинга; нарушение требований по идентификации, верификации и изучения клиентов Банка, включая клиентов, государственных чиновников, их близких или связанных с ним лиц; ненадлежащее содержание управление рисками и осуществление переоценки рисков клиентов; неспособность выявлять финансовые операции, подлежащие обязательному финансовому мониторингу; невыполнение должностных обязанностей осуществлять с учетом рекомендаций НБУ в порядке, определенном для клиентов высокого риска, первичного финансового мониторинга финансовых операций, участниками или выгодополучателями которых являются национальными общественных деятелей, лиц, связанных с национальными общественными деятелями.

Национальный банк также обратился в банк "украинский капитал" письменное предупреждение за ненадлежащее разработка, внедрение и обновление внутренних документов по финансовому мониторингу вопросах; нарушение требований по идентификации, верификации и изучения клиентов Банка, включая клиентов, государственных чиновников, их близких или связанных с ним лиц; неспособность выявлять финансовые операции, подлежащие обязательному финансовому мониторингу; ненадлежащего исполнения обязательства обеспечивать в своей деятельности управление рисками и оценку рисков клиентов; отказ на запрос НБУ точной информации; невыполнение должностных обязанностей осуществлять с учетом рекомендаций НБУ в порядке, для некоторых клиентов с высоким риском первичного финансового мониторинга финансовых операций, участником или бенефициаром которой являются те, которые связаны с национальными общественными деятелями; нарушение порядка приостановления финансовых операций; нарушение порядка представления специально уполномоченному органу недостоверной информации в случаях, предусмотренных законом; нарушение порядка регистрации финансовых операций, которые в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу; представление недостоверных статистических отчетов по финансовому мониторингу.

НБУ также применена мера воздействия в виде письменного предупреждения за нарушение требований по идентификации, верификации и изучения клиентов банка являются публичными фигурами, их близких лиц или лиц, связанных с должником на украинский строительно-Инвестиционный Банк (Ukrbudinvestbank, Киев).

Категория: Бизнес